Rechts­si­che­re Umset­zung einer offe­nen Pro­dukt­ar­chi­tek­tur unter MiFID II am Bei­spiel einer Volks­bank

Im DERICON Web­i­nar am 12. März 2019 prä­sen­tie­ren wir Ihnen die Ein­satz­mög­lich­kei­ten der DERIFIN WMS Platt­form. Anschlie­ßend erläu­tert Mar­ti­na Brech­mann, aus dem Ver­triebs­ma­nage­ment der Ver­bund­Volks­bank OWL, wel­che Vor­tei­le die Platt­form­lö­sung bie­tet

Die Pro­duct Gover­nan­ce Vor­ga­ben unter MiFID II haben auch im Genos­sen­schafts­sek­tor ihre Spu­ren hin­ter­las­sen. Über die tech­ni­sche Haus­mei­nung in agree21 ste­hen zwar aus­ge­wähl­te Pro­duk­te zur Ver­fü­gung. Für eine indi­vi­du­el­le Bera­tung im Pri­va­te Ban­king rei­chen der Umfang und die Anbiet­er­tie­fe vie­len Bera­tern aller­dings nicht aus.

Das DERIFIN Wer­t­­pa­­pier­­ma­­na­ge­­ment-Sys­­tem (DERIFIN WMS) unter­stützt Sie dabei die tech­ni­sche Haus­mei­nung rechts­si­cher und effi­zi­ent zu erwei­tern. Für Zer­ti­fi­ka­te, Fonds, Anlei­hen und Akti­en führt die web­ba­sier­te Platt­form auto­ma­ti­siert und nach indi­vi­du­el­len Vor­ga­ben die Erstel­lung des Bera­tungs­uni­ver­sums durch und unter­stützt die Archi­vie­rung und Doku­men­ta­ti­on. Im zwei­ten Schritt kön­nen Bera­ter pas­sen­de Pro­duk­te unter Vor­ga­be der Kun­­den-Ziel­­mark­t­­kri­­te­ri­en aus die­sem Uni­ver­sum selek­tie­ren. Alle Bestands­pro­duk­te wer­den zudem sys­tem­sei­tig auf Ände­run­gen der Ziel­markt­kri­te­ri­en (inkl. SRI) sowie wei­te­rer Kenn­zah­len über­wacht.

Im DERICON Web­i­nar am 12. März 2019 prä­sen­tie­ren wir Ihnen die Ein­satz­mög­lich­kei­ten der DERIFIN WMS Platt­form. Anschlie­ßend erläu­tert Mar­ti­na Brech­mann, aus dem Ver­triebs­ma­nage­ment der Ver­bund­Volks­bank OWL, wel­che Vor­tei­le die Platt­form­lö­sung bie­tet, wel­che Beson­der­hei­ten in der Geno- und agree21-Welt bestehen und was im Volks­bank Pri­vat Ban­king bei der Umset­zung eines brei­ten und anbie­ter­über­grei­fen­den Pro­dukt­an­ge­bots beach­tet wer­den muss.

Ihre Refe­ren­ten

Andre­as Krau­se

Geschäfts­füh­rer
DERICON GmbH

Sebas­ti­an Gert­ler

Pro­ku­rist
DERICON GmbH